Про відмову у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринкуНАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

НАКАЗ

  1. 09.10.2012  № 912
  2. Про відмову у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

    За підсумками розгляду заяви та документів, поданих заявником до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами, відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії( z0890-06 ), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 345, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за № 890/12764 (із змінами) (далі — Порядок), та на виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2012 № 1427, НАКАЗУЮ:

    1. Відмовити у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності; дилерської діяльності ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ТОРГІВЕЛЬНО-ІНВЕСТИЦІЙНА КОМПАНІЯ "ГЕРМЕС КБ" (04136, м. Київ, вулиця Маршала Гречка, будинок 3, ідентифікаційний код юридичної особи 38234218) на підставі підпункту 9.1 пункту 9 розділу IV Порядку ( z0890-06 ) у зв'язку з наданням недостовірних даних у документах, поданих заявником для отримання ліцензій, зокрема:

    в довідці про попередню діяльність на фондовому ринку керівника протягом останніх двох років надано неповну інформацію про роботу такого керівника, а саме відсутня інформація щодо його роботи на посаді директора з 17.07.2012 по 01.08.2012 (накази № 11, № 12) в професійному учаснику фондового ринку — ТОВ "Торгівельно-інвестиційна компанія "Гефест", що свідчить про надання недостовірної інформації;

    в довідці про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, зазначений стаж роботи на фондовому ринку керівника та фахівців заявника не відповідає інформації щодо роботи цих осіб у інших професійних учасників фондового ринку, яка надавалась до Комісії.

    Крім того, документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених Порядком( z0890-06 ), а саме: відсутній додаток 1 до Договору оренди нежитлового приміщення № 10-08/2012 від 17.08.2012, який є невід'ємною частиною даного договору; в заяві на видачу ліцензії не вказано електронну адресу заявника; не надано оригінал виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб — підприємців; платіжний документ що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензій, не засвідчений підписом керівника та печаткою заявника.

    2. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

    Голова Комісії

    Д. Тевелєв

    Юридичний портал Справедливість

    Рейтинг: 4.9/5, основан на 25 голосах.
    Нравится

    Это будет Вам интересно

    Новим прем’єр-міністром Чехії може стати жінка

    Правляча партія демократів запропонувала на посаду голови уряду спікера нижньої палати парламенту Мирославу Немчову. Крісло звільнилося через корупційний скандал, що змусив піти у відставку премєра ...

    Фундаментальная идея реформы прокуратуры – отказ от функции общего надзора, – С.Олийнык

    Реформа прокуратуры – процесс давно ожидаемый, поскольку сразу после принятия Конституции Украины в 1996 году она была лишена двух функций – надзора за соблюдением и применением законов и предварительного ...

    Про нагородження О. Зарубінського орденом князя Ярослава Мудрого, Президент України

    Указ  Президента України За значний особистий внесок у державне будівництво, багаторічну плідну законотворчу та громадсько-політичну діяльність, високий професіоналізм постановляю:

    Про створення Робочої групи зі сприяння реалізації проекту Євро-Азіатського нафтотранспортного коридору, Міністерство енергетики та вугільної промисловості України

    Про створення Робочої групи зі сприяння реалізації проекту Євро-Азіатського нафтотранспортного коридору З метою сприяння реалізації проекту Євро-Азіатського нафтотранспортного коридору (ЄАНТК) та у зв'язку з кадровими змінами НАКАЗУЮ:

    Об адвокате
    Ребята класс!!! Все что вы делаете для нас вне всякого сомнения- важно!!!

    Огромное спасибо всем, кто работал над созданием сайта. Ваш интернет портал - без всякого сомнения сейчас - единственный в своем роде. Здорово, что есть такие нужные интернет сайты. Этот сайт очень прост в использовании. На нем полезно работать - просто и быстро.
    Рекомендовано Адвокатом
    Телефон семейных адвокатов
    Статьи о семейном праве
    Стягнення заборгованості через суд

    Стягнення заборгованості через суд Часто стягнення заборгованості з боржника буде можливим здійснити лише після того, як було розглянуто та задоволено судом ...

    Розірвання шлюбу із засудженим, або ув'язненим

    Розірвання шлюбу із засудженим, або ув'язненим Сьогодні можна ініціювати «розділ» шлюбу з ув'язненим в суді, РАЦСі, якщо не мається спільних дітей.

    Консультации Адвоката
    Новости Семейного права
    Утверждена программа празднования Нового года ...

    Утверждена программа празднования Нового года в Киеве Мэр Киева Виталий Кличко утвердил программу празднования Нового года в столице. Об этом говорится в сообщении пресс-служба Киевской городской государственной администрации.

    Очільники вищих органів судової влади звернулися ...

    Очільники вищих органів судової влади звернулися до  Президента України та Голови Верховної Ради України У зв’язку із підготовкою внесення змін до бюджетного законодавства, в яких передбачається зарахування коштів від надходження судового збору до загального фонду державного бюджету, чим повністю ...

    Обладателем Кубка «Фемиды» стала команда Оболонского ..

    Обладателем Кубка «Фемиды» стала команда Оболонского райсуда г.Киева 13 декабря с. г. в преддверии Дня работников суда на территории учебно-тренировочной базы ФК «Динамо» состоялись финальные матчи и торжественное закрытие V турнира по мини-футболу среди команд судебных учреждений за Кубок «Фемиды». Турнир проводится под патронатом Совета судей Украины и Государственной судебной администрации (ГСА) Украины.

    77622d60ce9d54ae9fda0d258266067b