НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Про відмову у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

За підсумками розгляду заяви та документів, поданих заявником до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами, відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії( z0890-06 ), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 345, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за № 890/12764 (із змінами) (далі — Порядок), та на виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2012 № 1427, НАКАЗУЮ:

1. Відмовити у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності; дилерської діяльності ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ТОРГІВЕЛЬНО-ІНВЕСТИЦІЙНА КОМПАНІЯ "ГЕРМЕС КБ" (04136, м. Київ, вулиця Маршала Гречка, будинок 3, ідентифікаційний код юридичної особи 38234218) на підставі підпункту 9.1 пункту 9 розділу IV Порядку ( z0890-06 ) у зв'язку з наданням недостовірних даних у документах, поданих заявником для отримання ліцензій, зокрема:

в довідці про попередню діяльність на фондовому ринку керівника протягом останніх двох років надано неповну інформацію про роботу такого керівника, а саме відсутня інформація щодо його роботи на посаді директора з 17.07.2012 по 01.08.2012 (накази № 11, № 12) в професійному учаснику фондового ринку — ТОВ "Торгівельно-інвестиційна компанія "Гефест", що свідчить про надання недостовірної інформації;

в довідці про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, зазначений стаж роботи на фондовому ринку керівника та фахівців заявника не відповідає інформації щодо роботи цих осіб у інших професійних учасників фондового ринку, яка надавалась до Комісії.

Крім того, документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених Порядком( z0890-06 ), а саме: відсутній додаток 1 до Договору оренди нежитлового приміщення № 10-08/2012 від 17.08.2012, який є невід'ємною частиною даного договору; в заяві на видачу ліцензії не вказано електронну адресу заявника; не надано оригінал виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб — підприємців; платіжний документ що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензій, не засвідчений підписом керівника та печаткою заявника.

2. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

Голова Комісії

Д. Тевелєв